拜登卸任前拟升级AI芯片出口管制，全球分三个等级

彭博社9日援引知情人士说法称，在美国总统拜登即将卸任之际，其政府计划在任期最后几天发布新一轮的人工智能（AI）芯片出口限制措施。这项名为《人工智能扩散出口管制框架》（Export Control Framework for Artificial Intelligence Diffusion）的规则旨在通过全球许可证制度，严格控制美国制造的AI芯片和模型权重在全球范围内的部署数量和使用主体。

新规定将根据国家和地区与美国的关系紧密程度，将其分为三个等级，并对不同层级实行不同程度的管控。目的是将AI技术的发展集中在所谓“友好国家和地区”，防止先进芯片流入中国大陆、俄罗斯等“对手”处，并为全球AI发展设定美国标准。

美国信息和监管事务办公室（OIRA）网站上有关《AI扩散出口管制框架》的页面 OIRA网站截图

事实上，包括美国《华尔街日报》在内的媒体上月就曾报道过这个名为《AI扩散出口管制框架》的限制措施，彭博社此次的最新报道则进一步呈现了其中的更多细节。

对于这一举措，包括英伟达、AMD在内的多家美国科技巨头以及代表亚马逊、微软和Meta等大型科技企业的行业协会均表示了强烈反对。英伟达警告称，这种广泛的出口限制不仅无助于降低技术滥用的风险，反而可能威胁到全球经济的增长及美国的技术领先地位。

甲骨文公司（Oracle）执行副总裁肯·格卢克（Ken Glueck）日前也撰文批评此规则为“有史以来对美国科技行业最具破坏性的政策之一”。

分层管理，盟友享受宽松待遇

按照新规，美国将全球不同地区分为三个梯队（Tier 1，Tier 2，Tier 3）。

“第一梯队”（Tier-1）包含了美国及其18个主要盟友如德国、荷兰、日本、韩国、中国台湾等，这些国家和地区保持对美国芯片完全的使用权，几乎可以不受限制地使用美国芯片、在境内部署算力。总部设立在这些地区的企业可以向美国政府申请全面许可，将芯片运往世界其他大部分地区的数据中心，但其总算力中不超过四分之一位于第一级国家之外，不超过7%位于任何一个第二级国家，且必须遵守美国政府的安全要求。如果是总部位于美国的企业，则必须将其总算力的至少一半保留在美国本土。

有趣的是，包括印度、新加坡、越南和墨西哥在内的数十个北约盟国、欧盟成员国和美国合作伙伴将被排除在“第一梯队”外。这向这些国家传递了一个微妙的信号：美国信任你们帮助制造芯片，但不信任你们购买芯片。波罗的海国家和捷克等欧洲科技领先国家也将受到限制。

而被归入“第二梯队”（Tier-2）的国家和地区，绝大多数将面临以国家/地区为单位的总算力限制，2025年至2027年期间，每个国家和地区只能获得约5万块GPU。不过，该等级的国家和地区可以通过同意一套美国政府的安全要求和人权标准，成为“经过验证的最终用户”（VEU），从而获得更高的上限，其芯片进口将不计入该地区的整体上限。

“第三梯队”（Tier-3）包括中国大陆、俄罗斯以及美国实施武器禁运的24个国家和地区，则受到最严格的限制，特别是中国大陆和澳门，向这些地区出口AI芯片几乎被全面禁止。

除了芯片出口管制外，新规还涉及封闭式AI模型权重的出口限制。所谓模型权重，即AI模型内部的核心参数，这些参数通过训练得到，决定了模型如何处理输入数据并生成输出结果。据悉，根据新规，企业将被禁止在“第三梯队”地区托管封闭式模型权重，在“第二梯队”的托管则必须遵守安全标准。

这意味着，在“第三梯队”的托管封闭式模型权重被禁止。而在“第二梯队”的托管则必须符合特定的安全标准，只有获得通用VEU地位的公司，其模型权重的控制才不受此规则影响，开放权重模型（允许公众访问底层代码）以及功能不如现有开放模型的封闭模型，也不受该规则限制。但是如果一家位于“第二梯队”的公司在开放式模型基础上进行微调以服务于特定用途，也需申请美国政府许可。

行业协会和企业呼吁慎重决策

半导体工业协会（SIA）和信息技术产业委员会（ITI）等组织已公开表达对该项潜在监管行动的关注，并呼吁拜登政府延后发布或移交至新一届政府处理，以便更深入地考虑该政策对全球合作伙伴的影响。

代表99%产值的美国本土企业的SIA认为，在总统过渡时期，在没有得到业界有意义的意见的情况下，不应该匆忙出台范围如此之广、意义如此重大的政策变化。这事关重大，不能绕过审议程序。SIA还表示，该法规是在没有征求行业意见的情况下制定的，可能会大大削弱美国在半导体技术和先进人工智能系统方面的领导地位和竞争力。

ITI是代表亚马逊、微软、Meta等企业的科技行业组织，他们也于1月7日致信美国商务部长吉娜·雷蒙多，建议以拟议法规的形式发布此类限制措施，而不是直接作为规则发布。ITI首席执行官杰森·奥克斯曼（Jason Oxman）称，理解拜登政府对“国家安全”的承诺，但"仓促完成这样一项影响深远且复杂的规则可能产生重大不利后果。"

作为可能受影响最大的AI芯片龙头，英伟达在声明中反对该提议，表示拜登政府在“最后一刻”限制向世界大部分地区出口的规定将是一个重大的政策转变，这不会降低滥用的风险，但会威胁经济增长和美国的领导地位。全球对日常应用加速计算的兴趣是美国培育的巨大机会，可以促进经济发展并增加美国就业机会。

甲骨文执行副总裁肯·格卢克指出，拜登政府的管制措施基于一个假设，即没有除了美国以外的国家可以提供高端GPU芯片，但中国和其他国家的企业也靠堆积更多普通GPU芯片获得同等算力，或是研究出替代产品，尤其是在政府的大力支持下。此外，他还提到，拜登政府划出的所谓“第一梯队”缺少了许多关键盟友和贸易伙伴，如新加坡、墨西哥、沙特阿拉伯和印度等，也没有限制向瑞典、瑞士等技术强国的芯片出口，这可能导致许多盟友国家向中国靠拢，并“组建自己的俱乐部”。

美国智库“欧洲政策分析中心”（CEPA）发文说，美国官员和政策支持者主张，管制措施将鼓励“地缘政治摇摆国家将AI政策与美国保持一致”，有助于美国保持领先地位。反对者则认为，这反而可能引发部分美国盟友不安， 并促使包括中国在内的其他国家实现技术突破。

总部位于美国得克萨斯州的咨询公司Everest Group的IT业务总监阿比舍克·森古普塔（Abhishek Sengupta）认为，限制高端芯片出口可能促使被针对的国家开发更高效的算法，以弥补硬件性能的不足。他以中国初创AI公司DeepSeek举例说：“DeepSeek依赖英伟达的H800芯片，其性能低于英伟达在中国市场受限的尖端产品。结果呢？一个计算效率更高的大语言模型（LLM），在几个基准测试中优于ChatGPT-4o和Llama 3.1等行业内知名产品，而训练成本仅为550万美元。” 

同时，这一强硬姿态正在助长欧洲追求"数字主权"的愿望。欧盟几乎肯定会投诉新的出口管制不公平地有利于美国云计算巨头，打击欧洲云计算竞争力。作为回应，欧盟可能援引一项未经测试的法律来对抗美国的"胁迫"。欧盟法律专家还可能审查美国出口管制的报告要求是否符合欧盟的数据法律。组建欧洲芯片联盟以开发美国技术替代品的讨论可能加速。