“中国激光雷达第一股”禾赛科技起诉美国国防部，胜算有多大？

过去几年里，中国很多科技企业都被美国多次以各种理由列入所谓的“实体清单”，以此来限制中国高科技产业发展。这对中国企业正常经营与全球业务拓展带来了非常大的影响。

搭载禾赛XT激光雷达的驭势 T05 系列无人物流车  图源：禾赛科技官网

近日，有外媒报道，中国自动驾驶汽车激光雷达传感器供应商禾赛科技正式向华盛顿联邦法院的提交诉状，起诉美国防部将其列入1260H名单（中国涉军清单）中。

诉状理由为被列入1260H名单使禾赛科技“声誉受损，股价大幅下跌，并失去一些商业机会”。禾赛科技敦促法院裁定美国防部将其从名单中移除，或者宣布该名单违宪。

股价与经常经营受影响

禾赛科技2014年成立于上海，是全球领先的激光雷达研发与制造企业，其产品广泛应用于支持高级辅助驾驶系统（ADAS）的乘用车和商用车、自动驾驶汽车，以及无人配送车、AGV等各类智能机器人应用。禾赛科技在上海、美国硅谷、德国斯图加特等地设有办公室，业务遍及全球40多个国家。

2023年2月，禾赛科技在美国纳斯达克正式挂牌上市，成为中国激光雷达第一股。禾赛科技的IPO被视为破冰之举，是自2021年以来第一家在美上市且募资规模超1亿美元的中国企业IPO。

然而，2024年1月31日，美国国防部根据《2021财年国防授权法》第1260H章节的法定要求，公布了更新版的在美国直接或间接运营的“中国涉军企业”清单，新增了十几家中企。更新版中，共有73家中国企业被列入所谓“1260H清单”，禾赛科技、长江存储等科技企业在列。

美国防部“中国涉军企业”名单亦称为1260H清单，是突出和限制被认为可能会加强中国军力的中企。虽然企业被列入“第1260H条”名单并不涉及立即禁令，但它会给指定公司带来重大声誉风险，并向美国实体发出严厉警告，提醒他们与这些公司开展业务存在风险。

该清单还可能增加财政部制裁这些公司的压力。列入清单的企业，被禁止与美国国防部及关联机构进行商业合作。

对此，禾赛科技第一时间回应称，该公司不向任何国家的任何军方出售产品，与任何军方都没有关系。

受美国防部制裁消息影响，名单公布后一天，2月1日禾赛科技股票跳水，从5.83美元/股跌至4.02美元/股，此后均在此市值徘徊。

2024年2月7日，禾赛科技在发布声名并称将起诉美国防部：认为此决定是错误、不公正且缺乏依据的。

当地时间5月13日，禾赛科技正式向联邦法院起诉美国国防部，要求美国国防部提供将该公司列入所谓“1260H清单”的理由。

据路透社报道，美国国防部表示，其对诉讼事项不予回应。此前，同在清单上的长江存储也驳斥了有关该公司“对美国国家安全构成威胁”的指控。

有消息称，禾赛科技因名单上的存在扰乱了其在美国建立一家制造工厂的计划，目前谈判已暂停。

为何要将禾赛科技列入“清单”？

激光雷达技术作为新兴传感器技术是具有重要国防及军民两用价值的高科技技术，可用于军事、交通、农业、气象、制造和其他系统。

尽管激光雷达技术发源于国外技术发达国家，且在很长一段时间里一直领先于中国企业，但在庞大的终端市场的支持下，中国在激光雷达技术领域实现了弯道超车，涌现了以禾赛科技、速腾聚创、图达通、北醒光子、华为、大疆览沃、镭神智能、探维科技、万集科技等一大批国产企业为代表的中国激光雷达企业。

值得一提的是，目前中国传感产业技术薄弱，约80%左右中高端传感器依赖进口。而激光雷达技术是国产传感器为数不多的领先技术，并且在汽车高阶自动驾驶、消费电子、测绘等领域发挥重要作用。

2023年12月21日，中国商务部会同科技部发布了最新修订的《中国禁止出口限制出口技术目录》，新增了“激光雷达系统技术”。

不过，业内资深人士分析，该限制主要针对特殊用途激光雷达领域，目前民用车载激光雷达远没有达到，不影响国产车载激光雷达企业的出口业务，《目录》中技术要求对车载激光雷达来说存在较大技术“余量”，也不影响未来国产车载激光雷达企业的技术发展。

据Yole《2023年全球车载激光雷达市场与技术报告》报告显示，2022年，禾赛以近50%的市场份额连续两年稳居全球车载激光雷达总营收榜首，并且其市场份额从2021年的42%进一步扩大至47%。图达通则依靠蔚来汽车的持续出货，以15%的市场份额夺得第二名，法雷奥、速腾聚创分别以13%、9%的市场份额位列第三、第四。

其中，禾赛科技、图达通、速腾聚创均是知名国产激光雷达企业，此外，华为、大疆览沃等公司也在全球车载激光雷达市场中占据一席之地。

然而，中国激光雷达企业的快速崛起引起了美国的不安。2023年11月28日，包括美国众议院下设中国战略竞争特别委员会主席迈克·加拉格尔（R-WI）在内的20位议员，联名向美国政府提交报告，要求对所有中国的激光雷达技术公司进行调查，以确定是否有理由将其列入三个制裁名单——国防部的中国军工企业名单、商务部实体清单以及财政部的非SDN中国军工复合企业名单（CMIC清单）。

其中，该报告特别提及禾赛科技、速腾聚创、华为、大疆览沃四家国产激光雷达企业。而禾赛科技已被明确列入美国国防部“中国涉军企业”名单中——这也是美众议院议员建议“拉黑”中国激光雷达企业的三份名单之一。

诉讼的胜算有多大？

尽管此前也有小米的诉讼成功的案例，但禾赛科技是否能够胜诉这件事目前还不好判断。

实际上，“清单”也可被视为对禾赛科技在全球激光雷达技术领域领先地位的一种认证。毫无疑问，美国不会对中国企业在激光雷达领域的崛起视而不见。

为此，美国众议院甚至作出“结论”：至2018年，全球激光雷达市场主要由美国公司主导，但由于中国的关税和补贴等产业政策支持，中国激光雷达公司发展迅速。同时，中国激光雷达公司通过投资和收购美国激光雷达业务以及知识产权盗窃，从进入美国资本市场和技术中受益。

当然，给出的相关理由还包括激光雷达技术对于创建围绕自动驾驶汽车的高清地图至关重要，引发了与数据安全、网络安全和美国基础设施精细地图相关的严重国家安全担忧。

按照正当程序原则，禾赛科技可能会主张美国国防部在将其列入“军事终端用户”名单时，没有遵循适当的程序，例如未经充分听证或提供足够的证据。如果法院认定国防部违反了正当程序原则，可能会撤销相关决定。

然而，考虑到当前中美在高科技领域的竞争，以及美国政府对国家安全的“高度重视”，美国法院可能会给予一定程度的审慎。

此外，无论此次禾赛科技起诉美国防部是否胜诉，都无法影响中美科技领域战略竞争态势，而美国的各类“清单”或制裁措施也将如“达摩克利斯之剑”随时都有劈下的可能。

不过，仍然建议，禾赛科技一定要准备好充足的证据和理由来证明美国国防部的指控是毫无道理的。而且，禾赛科技最好有精通国际贸易法、美国宪法等法律的专业人士进行协助。