4月12日美国证劵交易委员会（SEC）再将12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。SEC声称，这12家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日......
电子工程专辑讯， 4月12日美国证劵交易委员会（SEC）再将12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。
SEC声称，这12家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日。
具体名单包括：Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。
（来源：SEC官网）
其中，微宏公司从事新能源及储电技术产品的研发、生产以及销售，主要产品有微宏第一代LpTO™到第二代LpCO™快速充电电池产品，在锂电池的负极材料、负极材料、隔膜以及电解液等多个领域展开针对性的研发工作。中汽系统提供的产品包括乘用车和商用车的全系列转向系统零部件，大全新能源从事多晶硅、硅片和组件的研发、制造与销售。
根据SEC公布的《外国公司问责法》，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。
3月30日消息，美国证券交易委员会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的 Nocera 加入“预摘牌名单。根据 SEC 的说法，这五家公司需要于 4 月 20 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。
微博于 3 月 23 日被列入“预摘牌名单”，需要于 4 月 13 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。
在3月8日，美国证券交易委员会（SEC）把百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药这5家公司纳入美国SEC“预定摘牌名单”。SEC称，基于《外国公司问责法案》（HFCAA），如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。这五家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。
由于已经超过3月29日的申诉截止日期，包括盛美半导体在内的本月初首批被列入暂定名单的五家企业，当前已转入了确定名单。
“预摘牌名单”的影响有多大？
据了解，SEC当前在推进的《外国公司问责法案》，主要是向外国公司索要审计底稿，然而大多数外国公司原先都将审计底稿进行属地管辖。
援引21世纪经济采访复旦大学管理学院副教授黄钟伟表示，SEC和PCAOB作为美国证券市场监管的行政机构，从审计底稿做文章，对中概股进行审查已经有十多年了。中概股企业和投资者在赴美上市时，应该对此已经有了一定的风险预期。
但是黄钟伟认为，《外国公司问责法案》把审计底稿审查从行政层面上升到了立法层面，进一步增加了中概股保持上市地位的不确定性。在他看来，这可能会给中概股的再融资带来阻力。
“根据HFCAA，只有连续三年不满足PCAOB的审计要求，公司才会被SEC纳入确定审计名单并摘牌。因此，被纳入SEC的暂定审计名单，并不意味着公司股票会立即被摘牌。”黄钟伟进一步指出，“公司在被SEC加入暂定审计名单后，可以在15个工作日的上诉期内积极上诉，也可以考虑更换审计机构，或者改变上市地点。当然，鉴于公司不会被立即摘牌，而中美两国监管机构也就中概股的审计积极进行磋商，如果中概股公司短期内，没有通过资本市场再融资的迫切需求，也可以静观其变。”
针对上述情况，中国证监会国际部负责人此前表示，中方与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。
对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，中国证监会表示，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。
搜狐回应
4月13日晚间，搜狐公司对此回应称，确认美国证券交易委员会（SEC）将公司列入基于《外国公司问责法案》的认定名单，不打算对SEC的临时认定提出异议。
同时搜狐表示，正在探索可能将ADS退市的选项。不能向投资者保证，退市或采取的替代方案（如有）不会对ADS市场价值产生不利影响。正在探索其他行动方案，但尚未确定公司可能采取的行动。
本文参考自证券时报·e公司、21世纪经济、SEC、财联社、新浪财经等
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