美国防部将小米从黑名单中移除，不代表拜登政府会对华手软

据路透社星期三（5月12日）报道，一份法庭文件称，小米科技有限责任公司和美国国防部达成协议，后者同意将小米公司从政府黑名单上拿掉。双方将同意解决正在进行的诉讼，不再有任何争议。 

彭博社称这分文件是在星期二（5月11日）提交给美国法院的，美国国防部现在已经同意，撤销这一认定的最终命令“将是适当的”。

分析认为，这份小米集团和美国国防部发布的联合状态报告(Joint Status Report，JSR)表明，小米公司与美国政府之间持续时间短暂且有争议的官司将就此结束，并将为美国投资人今后投资这家中国的智能手机制造商扫清道路。 

禁令添加和解除过程回顾

今年1月14日，美国国防部根据时任总统特朗普的行政令将小米等9家中国公司认定为跟中国军方有关联的企业，并将其列入限制美国投资的名单。对小米的投资禁令原定于2021年3月15日生效，根据相关规定，禁止投资与外国军方有关联企业的禁令于这家企业被指定60天后生效。 

受此影响，1月15日当天，市场情绪急转直下，小米集团股价大跌10.26%，随后几个交易日虽有反弹，但在该消息压制下，小米股价持续承压。

小米公司立即对美国政府提起诉讼，称美国政府的做法“非法和违宪”， 表示其并非中国军方拥有、控制或关联方，亦非美国NDAA法律下定义的中国军方公司。公司将会采取合适的措施保护公司和股东的利益。 

1月31日，小米发布公告称，公司于1月29日已在美国哥伦比亚特区地方法院起诉美国国防部和美国财政部。小米认为，美国国防部、美国财政部在将小米集团列入NDAA认定的“中国军方公司”的决定中，存在程序不公与事实认定错误，为了维护小米公司全球用户、合作伙伴、员工和股东的利益，要求法院宣告上述决定违法，并撤销相关决定。

随后，小米又于2月17日提交了紧急禁制令救济动议。

拜登新政府上台后，双方提交了答辩意见并举行法庭听证，法院于3月12日发出法庭命令，准予小米其所申请的救济，暂停了把小米认定为中国涉军企业的行政命令，解除了美国投资者购买及持有本公司证券的限制，理由是美国政府将黑名单纳入禁令的过程存在“严重缺陷”。 

美国华盛顿哥伦比亚特区地方法官鲁道夫·孔特雷拉斯(Rudolph Contreras)在当时的判决中称，随着诉讼的展开，小米很可能会赢得全面撤销禁令，于是发布“初步禁止令”以防止小米遭受“不可挽回的损失”。

但在小米提起的诉讼中，美国国防部确实向小米提供了一份长达两页的关于将小米列为“中国涉军企业”决定文件，其中两个事实依据均来自小米的2019年年报。

首先，该文件指出，中国工业和信息化部表彰小米首席执行官雷军为“优秀中国特色社会主义事业建设者”。

其次，该文件特别提到小米投资第五代通信技术和人工智能的五年计划，5G和AI均被美国国防部认定为重要的现代军事技术，文件随后得出结论小米符合“中国涉军企业”分类标准。

小米在紧急禁制令救济动议中提出了三个论点，以说明为何美国国防部将小米列为“中国涉军企业”的决定于法无据。首先，小米主张列名的理由不充分，且未按照APA的要求做出令人满意的解释。其次，小米主张其不符合1237条有关“中国涉军企业”的法定分类标准，因此将小米列为“中国涉军企业”超出了美国国防部的权限范围。再次，小米认为美国国防部的决定缺乏APA项下所要求的、某一政府机构得出事实结论所必须的“实质性证据”。

3月中旬以后，事情就开始朝着对小米有利的方向发展。之前唯恐受到牵连的英国富时罗素（FTSE Russell）声称，打算将小米公司重新纳入富时罗素指数，预计从今年6月21日开始生效。

路透社报道，在5月12日小米公司被美国国防部移出黑名单的消息传出之后，小米发言人表示，公司正在密切关注最新进展，但是没有进一步详细说明。

随着这一决定的消息传开，小米公司在香港的股价飙升了6%以上，报26.1港元，总市值达到6579亿港元。

罕见，但我们应继续保持冷静

分析人士认为，在中美两国从贸易到人权等一系列问题上明显分歧持续的情况下，小米公司与美国国防部达成的这项协议是罕见的。分析人士同时指出，尽管美国将小米从黑名单中拿掉，这并不意味着拜登政府会逆转上届政府对中国科技公司的所有禁令。

本星期，拜登政府延长了2019年的一项行政命令，禁止美国公司使用华为等公司制造的电信设备，并指责这些设备构成国家安全风险。与此同时，美国国会正在加紧推动两党立法，以对抗中国，增强美国在技术和关键制造领域的竞争力。 

5月12日，中国外交部发言人华春莹在北京的例行记者会上表示，她不了解小米公司可能与美国达成了任何协议。不过她表示，希望美国纠正上一届政府的错误，为中国企业正常经营提供公平公正和非歧视的营商环境。 

责编：Luffy Liu

本文内容部分参考自路透社、央视新闻、美国之音、证券时报、环球时报