本文由半导体产业纵横编译自华尔街日报
美国官员计划禁止美国投资中国人工智能巨头商汤科技，并且希望阻止中国最大的芯片制造商——中芯国际购买美国制造工具，以扩大美国政府对于中国科技公司的打击力度。
知情人士称，面部识别技术领先的商汤科技将于周五被列入财政部支持中国军队的中国公司黑名单，此前该公司已于今年早些时候被撤销。
英国《金融时报》首先报道了这一举措，禁止美国人投资该公司，并可能使商汤科技在香港首次公开募股的计划复杂化，预计本月将筹集至多 7.67 亿美元。商汤没有立即回应置评请求。
另外，知情人士说，美国官员计划在本月讨论国防部的一项提议，以弥补中芯国际购买美国关键技术的监管漏洞。众所周知，尽管中芯国际被列入了商务部的实体名单，但中芯国际仍然能够继续购买美国制造芯片的工具。
对于商汤科技和中芯国际的关注表明，美国政府在国会两党的呼吁下，加大了对于中国科技企业的监管力度，这是全球主导竞争的一部分。
其他知情人士说，美国还考虑在未来几个月将更多的中国科技公司列入商务部实体名单和财政部禁止美国投资的名单。
知情人士说，尽管数家官员正在推动对中国采取更严厉的措施，但商务部的部分领导人仍然反对其中的一些计划。因为他们认为这些计划将会伤害美国公司。
美国商务部没有置评。美国商务部此前曾表示，其促进美国进口是美国工期和工人受益，与中国的商业往来不能以牺牲国际经济和安全为代价。
商汤科技近期在继续推进其首次公开募股计划。根据首次公开发行（IPO）招股说明书，虽然该黑名单使得商汤的首次公开发行对于一些国际投资者来说很难出售，但汇丰公司金融（香港）有限公司是该交易的共同发起人，美国银湖公司和高通公司是投资者。银湖银行和汇丰银行拒绝置评。高通公司没有立即回应置评请求。
商汤科技在其IPO招股说明书中标明了其北京子公司早些时候被列入实体黑名单，并表示这些限制“不适用于集团内在法律上与该部门不同的其他实体”。
中芯国际在一年前已经被列入实体名单，该名单限制公司未经许可出口美国原产技术。不过，知情人士表示事实证明，在阻止许多用于制造半导体的制造工具脱离中芯国际方面是无效的。
根据目前的规定，中芯国际被限制从美国购买用于制造10nm及更小制程的专业工具，因为这接近半导体制造的前沿。一位知情人士说，由于许多制造工具可以用于生产各种尺寸的芯片，出口商认为他们仍然能够销售以生产更小的芯片的工具，这使得限制变的毫无意义。
对此，中芯国际没有回应。
知情人士说，国防部在美国国务院、能源部以及国家安全委员会官员的支持下，希望修改措辞，限制中芯国际获得“能够”生产14纳米及更小电路半导体的产品，扩大中芯国际无法获取的项目列表。美国最快的超级计算机正在使用这种尺寸的芯片。
五角大楼发言人 John Supple 表示，该部门“不会对跨部门讨论发表评论”。美国国务院、能源部和国家安全委员会的代表没有立即发表评论。
知情人士说，一些商务部官员正试图阻止国防部为中芯国际堵住漏洞的提议。
商务官员和美国工具制造商已经告诉其他官员，中芯国际限制的任何改变都将损害美国公司的底线，并加剧全球芯片短缺问题，这一问题已影响到许多行业。
中国是低端芯片的主要供应商。知情人士说，国防部提案的支持者认为，由于中国目前不是领先芯片的主要制造商，因此对中国公司生产这些芯片的工具实施限制不会影响全球供应。至于美国公司，他们说，更严格的限制只适用于这些美国公司销售的一小部分产品。
>>>> 投资黑名单与实体名单有何不同
实体清单是美国商务部工业和安全局公布的贸易黑名单，名单上的成员一般为美国以外的外国个人、实体。进入该名单的企业将受到贸易打压，在未得到许可证之前，不得与美国各出口商进行交易或使用含美国技术的产品等等。
在2019年，美国商务部就将商汤科技列入了美国出口管制“实体名单”。在本次商汤赴港上市的过程中，美国则考虑将商汤科技列为美国禁止投资对象。
投资黑名单的目的主要是阻止美国投资者对黑名单上的公司护着持有这些公司股票的基金进行新的投资。简单来说，就是美国阻止美国投资机构对名单中的企业进行投资。
因此，美国公布的投资黑名单是一种投资限制，并不等同于实体清单制裁。但对于商汤科技来说，在其上市之际被列为投资黑名单，无疑会受到影响。
