7月26日,中国证券业协会公布了2024年第二批首发企业现场检查抽签名单,中国铀业股份有限公司(下称“中国铀业”)被抽中。
近来IPO收紧,沪深北交易所受理数量大幅锐减。被抽中的中国铀业,连同泰金新能,为近期沪深受理唯2的企业。今年以来仅受理了32家企业的IPO申请,其中,大部分为北交所,受理了30家,上交所、深交所均仅受理了1家。中国铀业为深交所今年以来唯一受理的IPO企业,于6月20日递交了深市主板上市申请。
中国铀业的保荐机构为中信建投证券股份有限公司(下称“中信建投”,601066.SH,06066.HK)。中信建投保荐的另一单郑州恒达智控科技股份有限公司(简称“恒达智控”),是今年第一批被抽中现场检查的企业,目前已经撤回了IPO申请。恒达智控撤单后,发行人恒达智控、保荐机构中信建投证券、申报会计师立信会计师事务所以及相关责任人均被罚。
7月22日,上交所官网披露《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》称,上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现,中信建投作为恒达智控项目的保荐人,严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人,存在保荐职责履行不到位情形,包括研发费用核查不充分和函证程序执行不到位等,决定对中信建投及两位保代人严砚、吕映霞予以监管警示。
根据中国证券业协会官网发布《关于2024年第一批首发申请企业现场检查抽查名单的公告》,共有2家企业被抽中现场,除恒达智控之外,另一家为北京城建设计发展集团股份有限公司(简称“城建设计”)。目前,城建设计也撤回了IPO申请。也就是说,2024年第一批被抽中现场检查的企业,IPO已全部终止。
b今年2月17日,深交所发布《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知》,旨在对注册制下IPO保荐业务执业质量较低、内控风险较大的保荐机构,实施现场督导、专项自查的差异化监管安排。
上交所也发布了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》文件,对于“一督即撤”的保荐人、独立财务顾问等主体,后续将视情况实施现场督导。同时,对于督导组进场后撤回的项目,将继续完成现场督导。
根据规定,当保荐人人均保荐项目数居前二十,且项目撤否率超过60%的,深交所对其保荐的IPO项目按50%以上的比例抽取实施现场督导,项目撤否率在40%至60%之间和30%至40%之间的,按30%及5%以上比例抽取实施现场督导。