突发！闻泰科技爆雷

集成电路IC 2024-06-30 12:35

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一、《行政处罚事先告知书》主要内容经中国证监会调查，闻天下、张学政、傅丽娜涉嫌主要违法事实如下：（一）傅丽娜实际控制使用“茅惠英”账户 “茅惠英”账户由傅丽娜实际控制使用。2017 年，“茅惠英”买入闻泰科技股份有限公司(曾用名中茵股份有限公司)股票 4,300 万股，成为闻泰科技前十大股东之一。2019 年 8 月后将“闻泰科技”陆续全部卖出。（二）闻天下、张学政与傅丽娜是一致行动人

闻天下帮助傅丽娜向有关机构融资，用于购买“闻泰科技”；张学政与傅丽娜存在合伙、合作等经济利益关系和其他关联关系。根据《上市公司收购管理办法》 (证监会令第 108 号)第八十三条第二款第五项、第六项、第十二项规定，闻天下、张学政与傅丽娜是一致行动人。

（三）闻天下、张学政与傅丽娜涉嫌信息披露违法，导致闻泰科技 2017 年、2018 年和 2019 年年度报告存在重大遗漏，2018 年 4 月 27 日闻泰科技发布《2017 年年度报告》，其中第六节载明：闻天下、茅惠英、张学政均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为：第一占比 24.16%、第三占比 6.75%、第四占比 5.81%,“公司实际控制人张学政与闻天下为一致行动人”。

2019 年 4 月 9 日闻泰科技发布《2018 年年度报告》，其中第六节载明：闻天下、茅惠英、张学政均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为：第一占比 24.16%、第三占比 6.75%、第四占比 5.81%,“张学政系公司实际控制人，为闻天下的股东，与公司控股股东闻天下为一致行动人……未知其他前十名股东之间是否存在关联关系……”。2020 年 4 月 22 日闻泰科技发布《2019 年年度报告》其中第六节载明：闻天下、张学政、茅惠英均为闻泰科技的前十大股东，排名和持股占比分别为：第一占比 13.70%、第六占比 3.29%、第十占比 2.69%,“张学政系公司实际控制人，为闻天下的股东，与公司控股股东闻天下为一致行动人”。闻天下、张学政与傅丽娜未如实向上市公司报告一致行动关系，导致闻泰科技上述定期报告未能如实披露前十大股东的一致行动关系，存在重大遗漏。中国证监会认为，闻天下、张学政、傅丽娜上述行为涉嫌违反《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》(证监会公告[2017]17 号)第四十八条、《证券法》第七十八条第一款和第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对闻天下的上述违法行为，张学政是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款，中国证监会拟决定：

（一）对闻天下、张学政、傅丽娜责令改正，给予警告，并分别处以 500 万元罚款；（二）对闻天下直接负责的主管人员张学政给予警告，并处以 300 万元罚款。根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就中国证监会拟对上述当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩的权利，并享有要求听证的权利。当事人提出的事实、理由和证据，经中国证监会复核成立的，中国证监会将予以采纳。如果当事人放弃陈述、申辩和听证的权利，中国证监会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

靴子落地，立案调查“翻篇”

公告明确指出本次涉及的拟处罚对象系公司股东，不包含上市公司，因此不会对公司日常生产经营产生重大影响，本事项不涉及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规规定的退市情形。公司目前控制权稳定，经营管理、业务及财务状况正常，无应披露而未披露的重大信息。同时，本事项与张学政在闻泰科技担任的董事长、总裁履职无关，也不影响其控制权和目前持股比例，亦未触及《公司法》等法律法规规定的不得担任董事和高级管理人员的情形，张学政先生本人仍在正常履职，不会对公司的管理层稳定性造成重大影响。

随着闻泰科技此次公告的发布，靴子终于落地了，长久以来对围绕公司股东的监管调查可以“翻篇”了，为投资者和市场带来了稳定的信号。

事实上，自从去年7月收到证监会的《立案告知书》以来，市场上曾出现一系列关于闻泰科技的负面声音，包括质疑高管、人身攻击以及关于公司破产退市的谣言。然而，随着调查结果的公布，这些谣言已不攻自破。

业内人士认为，“本次拟行政处罚事先告知公告的发布，为闻泰科技“翻篇”扫清了障碍，有利于消除市场上的不实传闻，稳定投资者信心，更使公司能够轻装上阵，进一步专心深耕业务。按照此次证监会调查的结论，此事件与上市公司主体无直接关系，公司不会触及因本次处罚而被终止上市的风险，也不会对公司目前和以后的经营产生较大的影响。”

市场对此次公告的反应相对积极，未出现强烈的负面反馈或者唱空声音，或许这也表明了市场对于闻泰科技经营实力和市场前景的认可和信心。

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