又来！美国财政部新规，将禁止美国人对中国AI、芯片等领域投资，明确技术范畴、交易分类

原创芯片之家 2024-06-23 11:32

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据报道，今天凌晨，拜登政府下属的美国财政部发布一份新的规则草案，要求对美国在半导体和微电子、量子计算和人工智能领域的某些投资进行监管，禁止或要求限制中国在 AI 和其他技术领域的投资。

美国财政部表示，新规旨在实施“一项狭义的、有针对性的国家安全计划”，重点关注对受关注国家的某些境外投资。

美国财政部负责投资安全事务的助理部长保罗·罗森 (Paul Rosen) 表示：“这项拟议规则旨在防止某些美国投资提供的诸多好处（不仅仅是资本）用于支持可能利用这些技术威胁我们国家安全的国家开发敏感技术，从而促进我们的国家安全。”

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针对AI！

美国财政部发布的165页《建议规则制定公告》（NPRM）草案旨在限制美国人在中国半导体和微电子、量子信息技术以及人工智能等领域的投资。以下是草案的主要内容和要点整理：

1、责任义务：美国人需向财政部通知相关交易、不参与被禁止交易、进行尽职调查、自愿披露、及时响应询问并提供所需文件等。

2、交易分类：交易分为需通知的交易（向财政部提交通知）和被禁止的交易（涉及特别严重威胁美国国家安全的技术和产品的交易）。例外交易包括公开交易证券的投资、投资公司发行的证券、有限合伙人投资、全面收购、公司内部交易、特定国家的交易、违约或类似条件的投票权收购、国家利益豁免等。

3、技术规范：明确哪些技术和产品在半导体和微电子、量子信息技术、人工智能等领域属于该计划的范围。例如：

半导体和微电子领域：采用16/14nm或更小生产技术节点的集成电路，有128层或更多层的高性能NAND存储器集成电路等；
量子信息技术领域：开发或生产量子计算机及其关键组件，量子传感平台，量子网络或量子通信系统等；
人工智能领域：专为军事用途设计的AI系统，大规模计算能力训练的AI系统等。

4、信息提供要求：美国人需向财政部提供联系信息、交易后组织结构图、交易商业理由、交易状态、交易总价值、股权信息、被覆盖海外实体信息及被覆盖活动等。

5、合理尽职调查标准：包括对投资目标或相关方的询问、合同性声明或保证、获取非公开信息所做的努力等。

6、违规行为及处罚措施：如进行被禁止交易、未履行要求、虚假陈述和隐瞒事实等。对于故意违反、企图违反、共谋违反或导致违反IEEPA或本部分规定的个人，可能会被处以不超过100万美元的罚款，或（如果是自然人）被监禁不超过20年，或两者并罚。财政部可采取行动追收未支付的罚款、使生效日期之后进行的任何被禁止的交易无效、作废或强制撤资。