美国商务部将13个中国实体列入“未经验证”清单（附中文名单）

原创 52RD 2023-12-20 16:40

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据路透社消息，美国当地时间12月19日，美国商务部工业和安全局（BIS，Bureau of Industry and Security）发布最终规则，修订《出口管理条例》（EAR），更新“未经验证名单”（UVL，Unverified List），将 13 个中国实体添加到“未经验证名单”（UVL，Unverified List）中，当日（19日）生效。

根据BIS在联邦公报（Federal Register）网站发布的公告，由于无法通过最终用途检查（end-use check）验证真实性（bona fides，也译为善意）（即与受EAR约束的物品的最终用途和最终用户相关的合法性和可靠性），例如许可前检查（PLC，Pre-license check）或发货后检查（PSV，Post-shipment Verification）时，（1）进行最终用途核查（end-use check）时，检查对象无法证明受EAR约束的物品的处置情况（即核查对象与EAR受控物项特性不一致），（2）无法核实最终用途检查对象的存在或真实性（例如，无法找到或联系到检查对象），（3）东道国政府当局缺乏合作，无法进行最终用途检查。因此，将他们添加到UVL列表中。

需要指出的是，企业被列入UVL后，并不意味着已知或涉嫌违反了任何美国法律或法规，企业仍然可以与其供应商进行贸易往来，但将在出口程序上被额外增加一些限制，只要配合BIS进行最终用途审查或现场核查，验证真实性（bona fides）就有可能从名单上移除，根据 EAR 第 744.15(d) 条，移除需要提出（包括理由和真实性证明信息等在内的）书面申请，传真或邮件至美国商务部产业与安全局执法分析办公室（Office of Enforcement Analysis，请求修改或删除名单，由于负责出口执法的副助理部长对真实性（bona fides）进行审核。

美国时间12月19日同一天，BIS在联邦公报网站上公告，由于 BIS 能够验证他们的真实性（bona fides），将4个中国实体移出UVL名单，12月15日已生效。

当然，UVL名单也是一种“观察清单”，根据BIS 2022年10月发布的最新规定要求，在BIS发起最终用途核查（end-use check）请求60天内，因超过美国政府控制的原因，无法完成最终用途核查（end-use check）时，BIS会将该实体纳入UVL名单中，在被列入UVL名单后，60天内若再不能完成最终用途核查，BIS将会启动程序将UVL实体列入实体清单（Entity List），即对于所有受《EDR》管辖的物项，这些实体的许可证审查政策对均为推定拒绝。

根据此次BIS公告和EDR条例，此次列入UVL名单中的实体，在出口、再出口和转让（国内）时具体有下述影响：

1、根据EAR条例 740.2(a)(17) （许可例外情况章节）的规定，暂停对涉及UVL上所列交易一方或多方的出口、再出口和转让（国内）使用的许可证例外情况；2、根据EAR第744.15（b）（该章节为控制策略：基于最终用户和最终用途章节）的规定，对于任何受 EAR 约束且不受许可证要求约束的物项向此类人员进行出口、再出口或转让（国内）之前，必须从UVL上列出的交易一方或多方获得（并保持记录）UVL声明（UVL Statement）（说明6项内容：如姓名职位名称完整地址等信息、同意不违反EDR出口禁止条例、同意提供出口再出口国内转让的副本和记录等）；3、根据758.1（b）（8）（出口清关要求和当局章节），对于受 EAR 管辖的所有有形物品出口，交易各方被列入UVL中的实体，无论价值或目的地如何，都必须在海关自动出口系统（AES）中提交电子出口信息（EEI）备案。

此外，根据公告的保留条款（Savings Clause）规定，下列所有货物（Shipments）均适用以上条例限制：（1）由于该监管行动而被取消许可证例外资格或现在受EAR 744.15要求约束的、（2）在此监管行动之前，在无需许可证的情况下有资格出口、再出口或转让（国内）的、（3）根据实际订单，于2023年12月19日在码头上装载、驳船上装载、装载在出口承运人上或在承运人前往出口港的途中，根据之前的许可证例外资格或无需许可证，并根据在该实体被列入UVL之前适用的EAR第758部分中规定的出口清关要求的，只要货物在2024年1月18日之前已从美国出口、再出口或转移（在国内）的，则可以向该UVL名单上的人员进行处理。根据本法规，任何在2024年1月18日午夜之前未实际出口、再出口或转移（国内）的任何此类物品，也均要遵守EAR第744.15条的要求（控制策略：基于最终用户和最终用途章节）。

下附此次12月19日联邦公报官网同一天BIS公告移出UVL名单的4个实体和新列入的13个实体：

UVL名单12月15日移出4个实体名称：

承德奥斯力特电子科技有限公司（Chengde Oscillator Electronic Technology Co.）、

中国第二重型机械集团公司（China National Erzhong Group）、

宁波大艾激光科技有限公司（Ningbo III Lasers Technology Co., Ltd）、

新疆东方希望新能源有限公司（Xinjiang East Hope New Energy Company Ltd）。

UVL名单12月19日新列入的13个实体名称：

北京金盛博越科技有限公司（Beijing Jin Sheng Bo Yue Technology Co., Ltd.）、

北京森柏信通科技有限公司（Beijing Shengbo Xietong Technology Co., Ltd.）、

富联精密电子(天津)有限公司（Fulian Precision Electronics (Tianjin) Co., Ltd.）、

广州新崴国际运输代理有限公司（Guangzhou Xinwei Transportation Co., Ltd.）、

广州芯云智慧科技有限公司（Guangzhou Xinyun Intelligent Technology Co., Ltd.）、

南宁富联富桂精密工业有限公司（Nanning Fulian Fu Gui Precision Industrial Co., Ltd.）、

宁波慕枫贸易有限公司（Ningbo MOOF Trading Co., Ltd.）、

贝莱胜电子(厦门)有限公司（Plexus (Xiamen) Co., Ltd.）、

江苏至纯系统集成有限公司（PNC Systems (Jiangsu) Co., Ltd.）、

深圳市博智通达科技有限公司（Shenzhen Bozhitongda Technologic Co., Ltd.）、

深圳嘉立创科技集团股份有限公司（Shenzhen Jia Li Chuang Tech Development Co., Ltd.）、

深圳市金格琅科技有限公司（Shenzhen Jingelang Co., Ltd.）、

西安仪尔达科技有限公司（Xi’An Yierda Co., Ltd）。

END.

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