美国防部采办数据报告机制综述

云脑智库 2022-11-13 00:00

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2022年2月，美国政府问责署（GAO）发布《国防部应改进国会报告机制》报告，指出国防部应尽快落实《2022财年国防授权法》相关要求，进一步改进适应性采办框架下的采办数据报告机制，加快推进实施基于网络的报告新方法，提高效率的同时完善数据透明性。

美国防部F-35战斗机采办报告（美国防部网站）

一、现行报告机制综述

武器项目的采办监督责任由国防部长办公室和军种部共同承担，具体职责分工取决于采办路径和项目规模的不同。在过去几年中，许多重大国防采办项目的决策权已经从国防部长办公室转移到了军种部。目前，美国防部主要通过选择性采办报告（SAR）和国防采办可视化环境（DAVE）系统向国会报告采办项目性能、进度和成本数据。

（一）选择性采办报告

选择性采办报告是美国防部于1967年提出的一项重大国防采办项目定期报告机制，意在使国防部副部长（主计长）/首席财务官及时掌握重大国防采办项目绩效和采办计划的进展情况。1969年，美国防部开始向国会提供选择性采办报告，意在使国会及时掌握重大国防采办项目成本、进度和性能数据及变化情况。

随着国会和国防部监督需要的变化，选择性采办报告的内容和范围也不断变化（见表1）。结合适应性采办框架的变化，国会在《2020财年国防授权法》中要求国防部针对成本超过重大国防采办项目阈值的所有采办项目（如部分中间层采办项目），均需提交选择性采办报告。同时，《2022财年国防授权法》允许国防部在2023财年之后提交选择性采办报告，即国防部不需编制并提交2020财年-2023财年选择性采办报告。

图1 美国防部选择性采办报告主要发展历程（中国航空工业发展研究中心，作者制图）

备注：阈值指的是由国防部长估算的，研制经费超过3亿美元（1990年币值）或采购成本超过18亿美元（1990年币值）。

选择性采办报告的内容通常包括合同、计划、预算、成本、进度和性能等项目采办数据，以及对采购平均成本、采办平均成本和使用保障成本等方面的分析，如图2所示，核心内容包括：

1.任务与描述：对装备的使命任务和作战用途进行综述。

2.执行摘要：项目启动以来的重大里程碑节点和上一次报告以来研制、生产、作战使用的最新进展。

3.超基线情况：进度、性能、采办成本、使用保障成本、采办平均单位成本和平均采购单位成本超过采办项目基线情况；采办平均单位成本和平均采购单位成本超过原始成本基线和当前成本基线情况（“纳恩-迈克柯迪法案”违规）。

4.进度分析；原始进度基线、当前进度基线和最新估算进度的对比分析。

5.性能分析：原始性能基线、当前性能基线和最新估算性能的对比分析以及装备主要战技指标。

6.预算跟踪：对采办经费的投资军种、计划号、投资编号进行总结。

7.成本与资金：按照固定年币值和当年币值，对研制经费、采购成本（分解为重复性出厂成本、非重复性出厂成本、随机设备、初始备件等）和军事设施建设成本在内的采办总成本及其对应数量的原始基线、当前基线和最新估算进行综述；按照投资军种，对项目采办全周期的研制经费、采购成本的年度投资强度进行梳理。

8.分析图表：按年度，对项目采办总成本、研制与采购数量、采办平均单位成本和平均采购单位的变化趋势进行分析。

9.风险分析：对进度和技术风险的影响因素进行分析。

10.小批量试生产：对小批量试生产开始与结束时间、数量进行描述。

11.对外军售：按照售出国、时间、数量、合同价款和装备配置进行梳理。

12.核武器成本：对装备中与核武器建设相关的成本进行梳理。

13.平均成本变化分析：对采办平均单位成本和平均采购单位的原始基线、当前基线和最新估算进行对比分析，并给出宏观经济变化、数量变化、进度变化和估算方法等因素对平均成本变化的影响权重。

14.合同签订情况：总结演示验证、工程研制、小批量试生产和大批量生产各阶段合同签订时间、数量、合同价款等信息。

15.使用保障成本分析：明确估算的边界条件（数量、服役期、使用维修策略），按照成本分解结构（基层级人力成本、直接使用成本、维修成本、持续保障成本、持续的系统改进成本等），估算装备服役期的使用保障成本（总成本、每架飞机每年成本、每架飞机每飞行小时成本），并与同类装备进行对比分析。

图2 美国防部选择性采办报告主要内容（中国航空工业发展研究中心，作者制图）

（二）采办数据收集与分析系统

2021年6月，美国防部开始使用国防采办可视化环境（DAVE）来收集和分析选择性采办报告相关数据，并计划将其作为适应性采办框架下的采办项目数据收集和分析的核心系统。其中，Advana（源自术语Advanced Analytics）由国防部副部长（主计长）/首席财务官负责开发和维护，是国防部通用数据存储库，是一个集中的数据和分析平台，为国防部用户提供通用业务数据、决策支持分析和数据工具；空军和陆军部使用项目资源管理工具（PRMT）来管理采办数据，海军部使用研究、开发与采办信息系统（RDAIS）来维护、报告和传输采办数据；美国防部目前正计划开发国防部长办公室和各军种部系统的接口。

二、未来发展趋势

目前，美国防部推出基于网络的报告新方法，并已在2021年10月开始实施，旨在为国会和其他机构提供实时的国防部采办项目成本、进度和性能数据，进一步提高数据透明度，提供更及时的信息，减少审查和发布信息所需资源，主要包括：一是国会通过Advana系统可以实时提取所有采办项目成本、进度和性能数据，替代每个项目生成单独报告的方法；二是国防部将针对不同采办路径，制定不同的数据报告要求；三是国防部将开发DAVE系统接口，从各军种现有的采办数据收集系统中自动提取数据。

目前，国防部在改进国会报告机制的管理方面取得了进展，但关于如何以及何时实施国防部提议的基于网络的报告流程，仍存在许多问题，其中：

1.报告内容方面

一是每个采办路径的数据要素与标准；二是性能指标；三是软件开发和网络安全风险等新数据元素；四是使用多个采办路径或单一路径中的多个采办项目的报告模式；五是信息敏感性。

2.报告标准方面

一是成本阈值，因不同采办项目成本估算方法的差异而不同；二是项目类别，目前只报告重大国防采办项目和部分中间层采办项目；三是时间范围，目前是要求重大国防采办项目进入工程研制到采购数量交付90%或预算支出90%为止。

3.报告及时性方面

一是报告频次，国会要求实时，国防部建议按照总统预算周期设定为每年；二是数据报告的自动化，要实现从DAVE系统、军兵种采办数据系统等自动抓取数据，尤其是软件采办项目数据；三是审查和审批流程，要缩减军种部高级官员审查和审批时间。

4.访问方式方面

一是如何基于网络进行访问，目前基于保密的原因只能在国防部局域网内访问Advana系统；二是确定需要用户人数；三是用户培训与保障。

三、结束语

装备数字化采办的核心是数据，除下发模板收集数据之外，在装备研制、采购、服务保障全寿命周期各阶段实施质量、进度、成本数据定期报告机制也是重要手段，可参考美军重大国防采办项目选择性采办报告内容，明确转阶段经济性分析报告内容要求，定期或结合里程碑节点开展项目数据收集与分析。

本篇供稿：财经研究所

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