作者 | 吕杨仪
编审 | 于百程 李昕
导语
证券行业信创是金融领域信创的第二大板块，相较于银行板块，证券行业的公司数量和业务模式较为稳定。
根据中国证券业协会数据，2021年，我国证券业IT投入338亿元，同比增长28%。根据零壹智库结合往年数据测算，我国证券业IT建设以每三年为周期。在2013年至2015年、2016年至2018年期间，我国证券业IT投入会在该周期的第三年出现逾50%的增长。
由于涉及大量交易数据和业务模块，证券公司参与IT建设的积极程度与监管政策、资本市场变化关联度较高。近年来，证券公司加大IT方面的投入，重视信创建设，2020年8月25日，深交所宣布证券基金行业信息技术应用创新中心启动。成员包括证监会科技监管局、信息中心，深交所、中国结算、中证技术以及7家券商、6家行业应用服务商、6家技术服务商。信创工作成为券商重点推进的工作内容，本文中，零壹智库整理了八家上市券商十二个典型信创建设案例资料，案例显示券商信创建设主要集中在数据库改造、OA系统适配、交易系统的改造、虚拟化软件项目和用户系统建设等方面。
文中涉及的代表性券商是：东吴证券（601555.SH）、华泰证券（601688.SH）、国信证券（002736.SZ）、海通证券（600837.SH）、方正证券（601901.SH）、浙商证券（601878.SH）、兴业证券（601377.SH）、国泰君安（601211.SH）
券商信创建设典型案例
一、东吴证券
东吴证券在数据库、信创系统和管理平台方面，与行业内知名信创厂商如：恒生电子（600570.SH）、顶点软件（603383.SH）、腾讯（00700.HK）和蓝凌软件等合作，完成了信创改造。
1. 东吴证券携手恒生电子共同打造“TA+LightDB数据库”信创标杆案例
2021年10月，东吴证券与恒生电子就“TA+LightDB数据库”项目达成合作，东吴证券是首家与恒生在“TA+LightDB”信创项目上开展合作并落地上线的券商。
通过该项目合作，东吴证券实现核心应用系统与底层国产基础软硬件的适配落地，为TA系统的信创化建设和实施积累经验，为行业信创产业链的全面信创改革提供金融业务应用案例和场景。
根据恒生电子官网信息得知，恒生新一代TA系统，基础硬件包括CPU芯片、存储、服务器等方面；基础软件包括操作系统、数据库、中间件等方面，进行了全面的信创选型及适配改造，经过一系列功能及性能测试，系统已具备兼容、稳定的特性。
LightDB是恒生研究院研发并将长期支持的一款融合型分布式数据库产品，同时支持在线事务处理与在线分析处理。根据恒生电子官网信息披露，LightDB基于原生PG，实现运维管理、监控分析、批处理以及SQL性能分析等方面的能力。并且，LightDB与恒生系统天然适配。
2. 东吴证券联合顶点软件、腾讯云，成功上线A5全栈信创交易节点
A5信创板是由东吴证券与顶点软件联合研发的分布式、全自主的证券核心交易系统，该系统从顶层设计的战略角度出发，在交易体系、技术平台、业务体系上实现诸多创新。
在技术平台上，A5信创板首次实现核心交易技术的自主可控。根据顶点官网显示，其基于自主研发的“飞驰”内存数据库HyperDB与分布式中间件，采用云化、微服务化、实时多活、智能化服务治理、灰度升级等一系列创新理念和技术，在硬件平台（鲲鹏芯片、泰山服务器等）、操作系统适配上均可实现去IOE国产或自研的要求。
在交易体系上，相较于原集中交易系统，A5信创板在交易响应、专业投资者交易支持、处理容量、分布式部署、运维等方面均实现大幅提升。单节点每秒处理笔数、延迟、交易综合处理等能力实现数十倍提升，在运维上实现一体化、智能化，对业务运行支撑能力显著增强。
3. 东吴证券携手蓝凌软件，打造自主可控投行项目管理平台
新投行项目管理平台通过技术栈升级、国产化软硬件适配、业务应用优化等，实现自主可控与稳定安全，助力东吴证券投行项目管理全面数字化管理。
根据蓝凌软件官网信息显示，该平台基于蓝凌数字化新基座，采用SpringCloud+React技术，新架构带来可靠性能，提供自定义表单和流程引擎，快速实现业务创新与应用扩展。
平台覆盖投行业务立项、任务管理、项目督办等全周期数字化管理，采用麒麟V10服务器操作系统+天津海光hygon c86 7151服务器CPU+达梦8数据库+宝兰德中间件等信创组合，实现基础软硬件国产替代。平台符合分保与等保，金融安全要求，支持系统管理员、安全保密管理员和安全审计管理员三员管理，互相独立、相互制约，确保环境与应用全程安全。
二、华泰证券
华泰证券在数据库改造方面和云和恩墨合作，实现了管理性能的提升；在信创虚拟化软件项目方面，华泰和云宏信息合作，助力华泰的运营优化。
1. 华泰证券携手云和恩墨，共同组织数据库服务平台设计
华泰证券与云和恩墨共同组织进行了华泰数据库服务平台的典型设计、集中开发和试点推广。华泰数据库服务平台主要实现数据库建设、管理的自动化，接管华泰环境中所有的Oracle数据库。
根据云和恩墨官网显示，zCloud实现了多租户管理、灾备管理平台化、数据库表空间管理平台化、数据库用户管理平台化、统一监控和告警基础运维自动化支持、智能巡检分析、性能分析等功能。
根据数据服务平台的建设情况，华泰证券和云和恩墨构建了数据库全生命周期管理框架，完成了应急响应、故障预警、故障快速定位等关键能力的建设。后续，云和恩墨持续基于全生命周期管理框架，又进一步帮助华泰证券夯实巡检智能化、服务自治化、健康评估全面化、SQL工作标准化等的运行管理能力，提供自助式数据库服务，积极赋能DevOps。
目前已上线了的平台功能包括多租户管理、灾备中心管理、数据库的表空间、用户管理、统一的监控告警管理、数据库部署、DG部署等基础运维的自动化、智能巡检自动化和对性能的智能优化分析等等，能够通过平台将日常运维的大部分内容搬到线上统一起来。
2. 华泰证券与云宏信息达成2021年信创虚拟化软件项目合作
华泰证券与云宏信息达成2021年信创虚拟化软件项目合作，云宏信息助力华泰证券进一步达成平台化、体系化、数字化运营。
云宏WinSphere信创服务器虚拟化软件为华泰证券搭建信创云基础设施底座，全面兼容国内六大主流国产芯片服务器，充分利旧，保障业务稳定运行
云宏信息通过纳管多种虚拟化平台实现对异构虚拟化资源的统一管理及调度，为华泰证券的应用系统提供高性能、高安全、高可靠的计算、存储、网络服务，构筑跨云、易用、安全的异构平台虚拟化数据中心。
三、国信证券
国信证券在系统信创建设方面，OTC系统联合金证股份（600446.SH）做信创试点；在OA系统方面，国信证券采用全信创环境，完成了OA系统整体的信创适配改造。
1. 国信证券联合金证股份，以场外柜台系统作为核心系统信创试点，实现金证OTC系统全链路国产化的落地
根据金证股份官网信息，该系统使用国产芯片的国产服务器，并且使用国产的操作系统和数据库系统。该系统承载了收益凭证、基金投顾的交易和清算、场外期权等业务，2021年12月上线后稳定运行至今。
国信证券和金证股份的信创合作主要是场外基金销售这一部分，金证的OTC系统和核心业务系统，对于国信证券的业务性能和架构都做了提升，国信证券在与金证股份合作的过程中，实现信创的同时，也对系统架构做了优化升级，对于后续核心系统升级打下了基础。
2. 国信证券OA系统及质量保障体系信创建设
国信证券办公OA系统信创适配项目是一个全方面、多层次的系统级适配和改造工程。集成信创服务器、操作系统、数据库、中间件、应用软件等多个方面。
根据国信证券在《证券基金行业信息技术应用创新前沿》杂志中披露的信息，国信证券OA系统运行在全信创环境，服务器为华为泰山2280，中间件厂商为东方通，操作系统为麒麟v10，数据库为达梦数据库，应用软件选择了蓝凌软件。国信证券OA系统在信创适配过程中，遇到了包括服务器、操作系统、数据库、中间件、应用软件在内的一系列问题，进行了诸多配置优化和系统升级，最终实现系统稳定运行。
在国信OA系统的信创适配改造中，项目组形成了一套闭环的质量保障流程，包括：版本回归、性能压测、性能监控、实时告警、问题定位等，团队通过自研工具覆盖各流程节点需求。
国信OA系统包含流程管理、公文通知、新闻管理、任务管理等超过50个模块，注册账号逾1.5万，日均待办逾2万，经过持续监控和优化，各系统性能指标良好。
四、海通证券
海通证券自研全栈信创交易节点正式上线
2021年12月20号，海通证券新一代全功能证券核心交易系统（以下简称HOTS）信创节点正式投产上线并发生实际交易。
根据海通证券官网信息显示，HOTS使用基于高速容错总线的全内存分布式架构，实现了应用程序与数据库松耦合，并通过数据库中间件屏蔽了异构数据库兼容性问题，降低了系统对数据库、服务器的依赖，可适配不同厂商的异构硬件服务器和多种操作系统，印证了HOTS系统的开放性、兼容性和完全自主可控性。
信创节点基于信创服务器、数据库和操作系统可以实现高可用和高性能的建设目标，实现故障秒级切换、数据零丢失，业务处理耗时低至微秒级，系统吞吐量每秒超万笔。信创节点支持丰富的交易品种，涵盖普通竞价交易及两融交易全业务。
五、方正证券
方正证券与蓝凌软件携手合作的信创OA项目成功上线
方正证券信创OA项目实现了机构办公系统的全面信创适配。并且针对现有产品架构进行升级，完成标准产品94个模块在信创产品中的适配性，完成22个自研模块的信创改造，完成50+类流程外接集成接口，满足业务办公需求，提升办公效率。
该项目通过门户构建企业统一应用入口，一次登录所有系统，提高门户配置效率。根据蓝凌官网信息，该系统门户样式、内容模板丰富，打造高效办公门户；支持15种标准公文类型的起草，涵盖拟稿、核稿、审稿、签发、编号等功能；支持公文在线编辑、在线预览等，提效公文流转；支持各级党政机关、政府职能部门及大中型企业会议全过程闭环管理；可无缝对接MAXHUB、无纸化设备、各类视频会议系统等；知识仓库、知识社区的建立，帮助企业把分散的知识资产分门别类地进行统一存储和管理，方便共享与利用。
六、浙商证券
浙商证券与恒生电子合作，用户中心系统正式上线
浙商证券提出了分布式融合系统解决方案，是证券行业IT系统数字化转型的重要尝试。“用户中心”项目以“客户为中心”实现服务全面线上化，以注册用户为基础，统一管理互联网及各渠道汇总的用户数据，实现互联网各终端级用户数据共享与治理。
恒生电子助力浙商证券以用户中心业务场景为驱动，运用分布式微服务架构技术，消除集中架构的不足，完成统一用户的共享共治，探索建设业务中台的基础服务。同时，在功能、易用性、维护性、安全性、性能效率上进行充分验证，满足金融业务对安全、性能和可靠性的高要求。
根据恒生电子官网显示，该项目基于恒生电子新一代JRES分布式框架中间件，并在此全新架构基础上建设用户中心系统。从服务器、操作系统、数据库，到中间件、业务系统，浙商证券实现了软硬件一体化自主可控，攻克了信创适配难点。
七、兴业证券
兴业证券关于数据库信创工作的探索
在达梦数据库的探索实践方面，兴业证券首先选取了基于通用Java开发技术的ITSM流程管理平台进行试点，该应用可通过标准的SQL语法及标准的数据库接口访问数据库，可实现数据库产品的无缝切换，而且该应用为自主研发应用，不依赖厂商，代码级自主可控。
在PostgreSQL实践方面，兴业证券选取了自研的系统产品管理平台作为试点，该系统采用通用Java开发技术，存在较多复杂SQL应用场景，为比较典型的混合事务/分析处理类应用系统，对于验证PostgreSQL的可用性具有较大意义。在该系统应用取得成功之后，PostgreSQL将进一步推广至风控平台等应用系统使用。
八、国泰君安
国泰君安携手华锐技术共研新一代分布式核心交易系统的低延时交易平台
国泰君安携手华锐技术共研新一代分布式核心交易系统的低延时交易平台，建设了低延时交易平台部分信创域（使用信创中间件、信创分布式数据库和信创交换机）与全栈信创域（全面使用信创软硬件），实现自主可控、方案可落地、性能可替代、平稳过渡的4个信创目标。根据华锐技术官网信息显示，该平台在容错容灾、交易时延、节点容量等核心参数指标表现优异，性能显著提升。当前国泰君安证券新一代分布式核心交易系统低延时交易平台已完成分公司级整体切换，预计将在年内完成经纪业务全客户切换。
新一代分布式核心交易系统低延时交易平台，是国泰君安全面数字化转型的基础性、先导性、战略性支撑平台，通过该平台的建设，提高了国泰君安核心系统架构自主创新能力，并有力推动了证券业务的数字化转型。
表1：证券公司典型信创案例（不完全统计）
资料来源：公司官网、《证券基金行业信息技术应用创新前沿》、数字化讲习所、零壹智库
注：以上内容统计时间截至2022年6月30日
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八家金融科技上市公司信创战略及业务一览
End.
