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核心阅读：作为美国国防部核心研究机构，近期，国防高级研究计划局（DARPA）表示，已对基础研究项目实施了审查程序，以评估资助申请人与相关国家组织的隶属关系所带来的风险。DARPA现任局长斯蒂芬妮·汤普金斯（Stefanie Tompkins）（右）与国防部负责研究和工程的副部长徐若冰（Heidi Shyu）在DARPA办公楼走道里交谈三年多来，美国国防部一直在响应国会的指示，旨在确保其资助的研究免受敌对政府的潜在利用。虽然许多联邦机构已经加强了他们的研究安全工作，但国防部的举措通常更加广泛，这既是因为它们延伸到了对面向军事应用的研发的保护，也因为国会赋予其额外的授权。现在，国防高级研究计划局（DARPA）正在实施一项“反外国影响项目”（CFIP），该项目涉及评估研究人员与外国机构的关系所带来的风险，即使是基础研究中的非密项目。虽然其他科学机构同样扩大了对披露政策的使用，以识别有问题的利益冲突和时间承诺，但DARPA的政策更进一步，将审查过程与特定类别的外国实体联系起来。参加外国人才计划；
与美国政府拒绝实体或个人名单上的实体、美国根据 2020年11月12日第13959号行政命令制裁的实体或类似发布中包含的实体的关系；
从“外国政府或战略竞争对手的与外国政府有关联的实体或[有针对美国技术历史的国家]的资金接收”；
与“高风险外国政府或与外国政府有关联的机构或实体”的关系。
尽管DARPA强调，被认为具有高风险的项目仍然可以在获得适当批准的情况下继续进行，但许多利益相关者正在寻求更加明确DARPA和其他科学机构可能认为有问题的隶属关系类型。“风险标准”概述了关注的从属关系
DARPA现任局长斯蒂芬妮·汤普金斯在2021年9月发布的备忘录中宣布了“反外国影响项目”。DARPA官员解释说，该项目是美国防部对2018年颁布的立法的回应的一部分，该立法指示国防部实施一项保护其资助的学术研究人员的举措免受“不当影响和其他安全威胁”。“反外国影响项目”对资助申请人的隶属关系的审查将涵盖所有“高级/关键人员”，并且该过程最重视他们在过去四年中的活动。与宣布该项目的备忘录一起，DARPA发布了一个“风险标准”，总结了外国附属机构和协会的类型，这将导致其对项目的风险评级从“低”到“非常高”不等。如果项目被赋予“高”或“非常高”评级，申请人可以提出风险缓解措施或替代项目人员将评级降低至“低”或“中等”。如果风险不能降低到那个水平，该项目只能在得到 DARPA副局长的批准后才能进行。可能导致极高风险评级的因素包括与美国已对其施加出口限制的机构的积极联系，或参与外国政府支持的某些人才招聘计划。其他因素包括研究人员是否从与相关国家政府相关的实体获得资金或与其有积极的联系。2021年9月发布的风险标准的初始版本表明，与国外家人和朋友的关系也可以作为审查过程的一部分进行评估，但DARPA在收到研究界的强烈反对后，在去年12月的修订中删除了该表述。DARPA解释了常见问题解答文件中的变化，其表示：“在我们发布我们的政策后，我们收到反馈说我们的标准中的一些措辞没有反映我们政策的意图，我们本可以更清楚。”鉴于1985年被称为《国家科学、技术和工程信息转让政策》（NSDD-189）的总统指令规定基础研究的产品通常应不受限制，并且分类是控制特别敏感研究的适当机制，FAQ还包括一个关于为什么该政策适用于基础研究的问题。作为回应，DARPA坚持认为新流程“不会对研究施加任何限制”，并指出它涉及资金分配之前的决策。外国实体黑名单不断变化
在定义被视为具有风险的附属机构和资金来源时，DARPA的准则广泛识别了美国“战略竞争对手”国家或“有将美国技术用于未经授权转让的历史”国家的政府和与政府有关的实体，简称“CWHTUST”。该标准并未列出战略竞争对手或CWHTUST，尽管在类似情况下，美国政府经常将中国、俄罗斯、伊朗和朝鲜列为最受关注的国家。国会最近指示国防部公开确定从事各种恶意行为或听从有关国家军事或情报机构指示的人才招聘计划和学术机构，但国防部尚未公布此类名单。美国政府普遍反对中国政府的某项战略，其坚持认为，在该战略中，中国的民间机构被征募来支持军事目标，其程度远远超过其他国家的情况。根据特朗普总统2020年仍然有效的行政命令，国务院开始禁止与被认为支持该战略的机构有关系的中国研究生和访问研究人员入境美国，尽管国务院没有公开确定的受该政策约束的机构。DARPA的标准确实包含有关部分关注机构的细节，指出拜登总统修订的2020年行政命令制裁“中国军工综合体公司”，这些公司跨越电信、微电子、航空和核能等领域。该标准还提到了管理出口管制的美国工业和安全局 (BIS)维护的清单。BIS “实体名单”包括被视为参与“违反美国国家安全或外交政策利益的活动”的组织和个人，例如武器开发或侵犯人权行为。向该清单上的实体出口需要特别批准，假设此类许可证可能会被拒绝。在过去两年中，BIS已将众多机构添加到该名单中，其中大多数位于中国。其中包括在超级计算、监控技术、量子计算和生物技术等领域进行研发的公司和大学。其中包括拥有领先的量子研究小组的合肥微尺度物质科学国家研究中心，以及BIS声称正在开发“所谓的脑控武器”的军事医学科学院。最近被列入名单的其他国家的实体包括涉及伊朗和巴基斯坦导弹计划以及俄罗斯化学和生物武器计划的各种机构。BIS还将莫斯科物理与技术学院列入了被认为支持军事活动的单独名单。试图消除研究界恐惧的机构
DARPA政策出台之际，由于司法部高调起诉据称未能披露他们与中国机构保持联系的科学家，许多研究人员都处于紧张状态。大学官员表示担心，科学机构将如何使用向他们披露的信息的持续不确定性加剧了这种情况，部分原因是DARPA的政策。在2021年1月召开的美国国家科学院研究安全圆桌会议上，麻省理工学院研究副院长玛丽亚·祖伯（Maria Zuber）表示，白宫最近关于披露政策的机构间指南并没有平息焦虑，因为它没有解决如何使用披露。玛丽亚·祖伯提指出：“除了可能对国际合作产生寒蝉效应外，[该指南]还增加了恐惧程度，尤其是对我们的亚裔首席调查员而言。”她的这番言论显然是指DARPA删除了关于与国外朋友和家人相关的风险的语言。她补充说：“机构之间正在做一些事情，幸运的是，最初的DARPA政治环境经过了修订，其中有些事情引起了很多恐惧。”斯坦福大学研究部主任凯瑟琳·莫勒（Kathryn Moler）表达了类似的观点，她说：“肯定有很多人决定不参与完全合理、有益的国际合作，因为他们只是不想现在冒任何风险。”针对这些担忧，国防部基础研究办公室主任宾杜·奈尔（Bindu Nair）强调，即使是有风险的国际活动，国防部仍愿意支持，并表示：“我们要求的是诚实，这样就不是个别研究人员在不了解周围的所有事实以及是否该部门是否应该与不同国家的个人接触时做出选择。就我而言，国防部希望为此提供资金。我们所说的是向我们透露，让我们与您进行对话。我们非常重视[白宫]的指导意见，即在做出这些选择时，不能有种族、国家或民族因素。”出席会议的美国国家科学基金会（NSF）和美国国立卫生研究院（NIH）的代表也试图消除对其机构各自披露政策背后意图的担忧。NIH校外研究负责人迈克·劳尔 (Mike Lauer) 坚称，该机构今天使用披露信息的方式“与我们多年来一直在使用的方式完全相同”，并称其寻找“科学重叠、预算重叠、承诺重叠、或重大的财务利益冲突” 。NSF首席研究安全官丽贝卡·凯瑟（Rebecca Keiser）指出，NSF的拨款手册有一个“非常坚定的声明，即披露国际合作不会对提案的审查产生负面影响”。然而，丽贝卡·凯瑟确实发现研究人员需要能够区分真正的国际合作与潜在的榨取性安排。她指出，2019年JASON研究安全报告为研究人员提供了一个“问答式”问题，供研究人员在进行合作之前问自己，并且NSF打算将该结构纳入即将发布的培训材料中。
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